公司文化建设基本实践情况

一、公司信息

二、公司文化理念

使命、愿景：深耕辽宁 服务全国

核心价值观：价值 责任 成长 创新

企业文化：诚信正直 勤勉尽责 责任担当 服务社会

三、廉洁从业管理目标和总体要求

（一）廉洁从业管理目标

通过事前防范、事中监督、事后检查等措施，营造合规经营的内部环境，实现对廉洁从业风险的有效识别和控制，保障公司经营管理活动的正常秩序和稳健发展，防范利益冲突、商业贿赂和利益输送等不当行为。

（二）廉洁从业总体要求

公司建立健全廉洁从业内部控制制度，制定具体、有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节及相关工作进行科学、系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与内部监督机制并确保运作有效。同时，公司制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，组织定期或者不定期开展廉洁从业内部检查，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化。

四、组织架构

为进一步全面加强公司党委对文化建设工作的集中统一领导，强化相关组织架构，公司对文化建设领导小组、工作小组和评估小组成员进行调整，具体如下：

（一）文化建设领导小组

公司文化建设领导小组是贯彻落实行业文化建设工作

的领导机构，成员由公司党委、董事会、监事会和管理层领导担任，具体人员组成及工作职责如下：

1.人员组成

组 长：李安有 公司党委书记、董事长、代总裁

组 员：沈文献 公司党委委员、副总裁

吴 旭 公司党委委员、董事、工会主席

董 齐 公司副总裁、董事会秘书

王 伟 公司监事会主席

王力华 公司合规总监

田 宇 公司首席风险官、首席信息官

张亚军 公司财务总监

2.工作职责

（1）全面领导公司文化建设工作，负责重大问题的决策；

（2）负责审议文化建设管理制度、总体规划、年度计

划、年度报告、实践评估等；

（3）负责审批文化建设工作专项资金，审议年度经费

预决算及项目实施方案等；

（4）负责公司文化建设工作考核评价。

（二）文化建设工作小组

公司文化建设工作小组是在文化建设领导小组的领导下，贯彻落实文化建设工作的实施机构。

1.人员组成

公司文化建设工作小组组长由公司办公室主任担任，组员由公司各部门负责人、各分支机构及各子公司（下称各单位）负责人担任。

2.工作职责

（1）负责贯彻落实文化建设领导小组工作部署；

（2）负责按照年度工作计划推进落实重点工作；

（3）负责制定并落实本部门文化建设工作方案；

（4）负责上报本部门文化建设工作总结及年度评估；

（5）负责文化建设领导小组临时交办的其他工作。

文化建设实践工作小组办公室设在公司办公室，负责文化建设工作小组日常运营及协调工作，具体工作职责如下：

（1）负责起草文化建设管理制度、工作方案、工作计划等；

（2）负责统筹上报文化建设实践年度报告和自评估报告等；

（3）负责安排、协调和组织文化建设相关会议；

（4）负责组织开展践行行业文化理念和《证券行业文化建设十要素》等宣导活动；

（5）负责组织开展文化建设表彰活动；

（6）临时交办的其他工作。

公司文化建设工作小组办公室设置专职岗位，即文化建设专员，负责与公司各单位的沟通协调，推进落实文化建设相关工作。各单位应配备文化建设联络员，各单位负责人是本单位文化建设第一责任人，应积极配合开展文化建设相关工作并提供组织保障。

（三）文化建设实践评估小组

1.人员组成

组 长：沈文献 公司党委委员、副总裁

副组长：张 健 办公室主任、安全管理部总经理

成 员：李 辉 人力资源部总经理、党委组织部部长

张 岩 稽核审计部总经理

李丽娜 党委办公室主任、

党委宣传（统战）部副部长（主持工作）

2.工作职责

（1）全面负责公司文化建设实践评估工作的推进和实施；

（2）明确各部门在文化建设实践评估工作的职责，指导督促各项工作落实到位；

（3）围绕公司文化建设总体目标、工作方案等，总结、评估文化建设工作情况和运行的有效性。

五、文化建设制度与机制

详见附件4文化建设制度机制清单

六、年度报告公示地址

（一）中国证券业协会网站地址

www.sac.net.cn/

（二）公司网站地址

www.iztzq.com

第一章 2022年度文化建设实践整体情况回顾

一、文化建设年度工作目标、计划及重点工作

（一）工作目标

秉承合规、诚信、专业、稳健行业文化核心价值观，坚持立足辽宁、深耕辽宁，面向东北、辐射全国的经营方针，紧跟证券行业创新发展形势，牢记国有企业的初心，践行金融企业的使命，全面提升服务实体经济的能力和作用，助推企业高质量发展。

（二）工作计划

1.认真贯彻落实监管部门和自律机构关于证券行业文化建设有关工作部署，扎实推进公司文化建设工作。

2.加强规划设计，持续规范和完善文化建设体系。

3.开展文化建设宣导活动，持续加强文化认同，提升公司凝聚力。

（三）重点工作

1.加强对《十要素》等证券行业自律规则的培训和学习。

2.优化组织结构，为文化建设提供组织保障。

3.加强文化建设人才队伍建设。

二、年度目标、计划、重点工作执行及完成情况

公司始终坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，认真贯彻《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》总体要求，按照中国证券业协会有关工作部署，以《证券行业文化建设十要素》（以下简称《十要素》）为准绳，积极践行合规、诚信、专业、稳健的行业核心价值观，结合《进一步巩固推进证券行业文化建设工作安排》（以下简称《工作安排》），圆满完成了年度目标和工作任务。

（一）聚力党建引领，筑牢发展根基

一是强化政治理论武装。2022年，公司以党委理论中心组、党支部三会一课为抓手，分类指导、整体推进，建设学习型、高素质基层党组织，提升党员干部群众政治素质；深入落实第一议题制度，通过党委会第一议题，深入学习习近平总书记重要讲话精神和重要指示批示精神14次，组织召开党委理论学习中心组会议16次，开展集中学习研讨5次；持续推进党支部政治理论学习长效机制，全年各党支部开展集中学习55次，组织公司党委及经营班子成员、支部书记和先进典型在支部讲党课41场；不断丰富学习手段，依托省委党校学习班、干部在线学习网站和公司线上培训系统，组织领导班子、党支部书记和中层干部80余人参加教育培训，不断提高党员领导干部的政治判断力、政治领悟力、政治执行力。

二是坚持党的全面领导。坚定不移贯彻落实好两个一以贯之的重要要求，坚持党对国有企业的全面领导与完善公司治理有机融合，严格落实党组织研究讨论重大问题前置程序。2022年，公司党委共召开党委会会议25次，审议公司经营管理、改革发展、队伍建设、和谐稳定等重大事项227项，并已100%跟踪督导，充分发挥了公司党委的政治核心作用。

三是发挥典型示范作用。2022年，公司党委深入推进共产党员先锋工程，围绕公司中心工作和改革发展攻坚项目，在重点领域和关键岗位设立共产党员先锋岗30个、共产党员责任区23个、共产党员突击队10个、共产党员先锋工程项目10个，评选表彰优秀2021年共产党员先锋工程13项；充分挖掘选树先进典型。邢平同志被授予沈阳市五一劳动奖章荣誉称号，王忠城同志被授予沈阳市优秀工会工作者荣誉称号，江纯清同志被授予服务巾帼标兵荣誉称号，尹婷婷家庭被授予沈阳市最美职工家庭荣誉称号，进一步了弘扬劳模精神、敬业精神和奉献精神，为推动公司改革发展凝聚正能量。

四是推进全面从严治党。落实党风廉政建设责任，先后召开党风廉政建设和反腐败工作专题会议、2022年党风廉政建设大会；签订2022年度党风廉政责任书115份；持续向中层以上干部发送《廉洁寄语》47期；开展清风传家廉洁文化教育活动和酒驾醉驾警示教育活动，组织394名党员干部群众线上观看学习《清风传家故事会》宣教片和《酒驾醉驾警示教育片》；一体推进不敢腐、不能腐、不想腐，处置问题线索4件，给予党纪处分1人，运用监督执纪第一种形态2人，对1名受处理处分党员干部进行跟踪帮助。

五是加强意识形态引领。2022年，组织成立党支部意识形态工作责任制领导小组，建立完善的意识形态工作网络，并先后2次组织开展意识形态工作总结；组织各党支部开展所覆盖范围内的自检自查，签订《关于落实意识形态工作的十条要求》，强化责任落实、加强问题分析、抓好正确引导；继续加强意识形态专栏阵地建设，转载刊发习近平总书记系列重要讲话、党的二十大精神和党中央决策部署相关文章近300篇，切实加强政治引领，始终保持正确政治方向。

（二）聚力提质增效，推动高质量发展

2022年，面对国际局势持续演变、本土疫情大面积扩散的艰难形势以及资本市场股债双杀的被动局面，公司领导班子始终坚持精打细算、深耕主业、恪守专业、创新精进的原则，履职尽责、真抓实干、守正创新、科学谋划，推动公司向打造有特色、有强项、有优势的行业优秀券商迈出了新步伐。进一步巩固和深化传统业务，积极探索创新业务，经纪业务全力建设财富管理模式，上线投顾平台，业务服务支持逐渐完善，业务拓展半径不断扩大。固定收益业务充分利用国债期货对冲市场风险，业务规模持续增长，收益率达到9%以上，固定收益深圳部持续为公司贡献稳定的高收益，固定收益北京部中间业务收入增长超50%，固定收益上海部成立当年即实现盈利，营业收入近千万元，固定收益沈阳部在信用债研究上基本实现全覆盖，持仓品种性价比高，在风险可控的前提下较大幅度提高了盈利水平。投资银行业务实现跨越式增长，同比增长144.46%。信用业务有效化解股票质押项目风险。金融实验室推动期货程序化交易算法研究，收益率达10.63%。票据业务年内资产状况良好，全年稳健运行，投资收益率达8%。互联网金融业务助力公司金融产品逆势销售，投顾平台渐入佳境。海南分公司迎来首个完整考核年，顺利实现盈利目标。

（三）聚力风险防范，坚持稳中求进

一是落实风险管理目标。严格落实风险控制指标管理办法，不断优化完善风险控制指标体系和动态监控机制，持续完善风险系统建设，进一步提升风险管理信息系统化水平。建立并完善全面风险管理体系，起草修订全面风险管理制度3项，对业务部门完善制度提出风控指导意见47项，全年出具评估报告10次，审核投资项目5项，定期及专项压力测试13次，风险提示91次，在确保公司总体风险可控、可承受的前提下，全面风险管理水平稳步提升。

二是强化合规服务理念。以完善工作机制形成闭环管理、强化合规人员队伍建设为重要抓手，以审核指导、监督检查、跟踪整改、考核评价、培训提升为工作着力点，构建更加有效的内控体系。全年审核合规平台流程758件；开展常规合规检查及专项合规检查9项；接待辽宁证监局专项现场检查6次；全年发布合规周报50期、合规月报12期、每周监管动态50期、案例通报13期；发布《合规工作提示函》103次、《合规警示函》2次，提示、督促业务部门落实监管规定、依法合规开展业务。实现年度分类评级BB级的合规管理目标。

三是提升反洗钱管理水平。深入贯彻落实反洗钱法律法规，制定并修订反洗钱相关制度5项；全面推进反洗钱现场检查及现场评估的整改工作，截至目前已完成27个问题的整改，有1个问题已进行部分整改并持续推进，整改工作取得实效。开展《打击治理洗钱违法犯罪三年行动》全员线上培训和测试，组织辽宁辖区29家分支机构及重点业务部门开展反洗钱宣传活动；开展洗钱风险自评估，不断优化自评估指标，完善自评估工作机制、办法和流程，完成年度自评估工作。公司洗钱和恐怖融资风险管理的规范化水平进一步提升。

四是维护安全稳定经营环境。按照管业务必须管安全的原则，将安全管理与业务工作同时安排部署、同时组织实施、同时监督检查。组织各部门、各分支机构、子公司负责人签订《安全经营目标管理责任书》，落实安全管理一岗双责。完善用电管理制度，修订防火、防恐应急预案，全年下发安全管理工作通知33个，开展安全检查及日常抽查36次，提出整改意见及建议48条，组织安全宣传教育活动3场。顺利完成十三纬路办公地点的装修改造及搬家工作。实现安全经营零事故的总体目标。

（四）聚力以人为本实现可持续发展

一是优化人才队伍建设。2022年，稳步壮大党员队伍，全年发展党员17人、预备党员按期转正35人。大力扩充人才队伍，将外部招聘重点集中在高校人才储备、前端紧缺型、急需型业务岗位补充及金融市场对口高端业务人才引进上，全年举办招聘面试会56场，累计面试177人次、录用53人；紧密结合业务需要及时进行科学合理的人才配置，对内部员工作出调配12人次，满足公司多元化用人需求；持续增强干部人才队伍整体效能，加强年轻后备干部选配，2022年选拔使用副职及以上管理职级人员9人，其中40岁以下年轻干部占比78%。

二是持续完善考核机制。建立管理职级人员线上考核系统，突出政治标准，注重工作实绩，完成年度司管领导人员和部门级管理人员考核评价工作，激励担当作为。强化干部管理监督，着力在强化全程纪实、注重日常监管、打通监管渠道等方面下功夫，认真开展干部任前考察、任职谈话、年度述职述廉、年度考核等工作。推进全员绩效考核体系运行，强化中高层人员的绩效导向，持续开展职能部门服务能力考核和各季度员工绩效考核工作，加强考核的目标导向和结果运用。

三是加强员工福利保障。完善员工福利保障制度建设，持续提升职工凝聚力。2022年，继续落实企业年金制度、办理职工补充医疗保险，全年累计为职工提供补充医疗保险服务1486次、报销金额311.86万元。公司工会持续完善职工之家阵地服务建设，积极组织落实职工体检、女职工安康保险投保工作，组织落实节日慰问、生日祝福、观影活动，大力开展形式多样的文体活动，丰富职工业余文化生活，积极组织技能竞赛，提高职工业务技能，促进形成积极向上的干事创业氛围。

（五）聚力责任担当，坚守初心使命

一是服务实体经济发展。公司积极参与地方政府债承销，全年完成承销金额11.9亿元；作为独立主承销商并负责受托管理，完成2家企业债券融资，承销金额11亿元；全年共协助企业债券融资16亿元。积极响应省内大型企业资产管理需求，坚持一企一策，为2家省内国有大型企业灵活设立的资产管理计划已全部实现创收。深度赋能中小企业，展开点对点服务，子公司中天期货为33家企业提供期货、期权业务支持和咨询服务，有效助力企业降低采购成本，实现风险规避和逆境下的贸易量大幅扩增。子公司中天辽创发起的我省首支获得国家科技部出资的科创基金，已完成5个投资项目，投资总额9,500万元，助力省内转化科技成果的创新型高科技企业发展。

二是践行国有企业担当。坚持服务社会立场，持续深化投资者教育工作，与东北大学、辽宁科技大学、沈阳理工大学三所高校强强联合，开展4期走进高校金融知识讲座，3场校园投教宣传活动，覆盖近万人次；同时，在人才培养、专业建设、学生就业等方面与高校开展广泛合作，践行企业社会责任。深化在职党员进社区行动，沈阳地区179名党员以志愿者身份到社区报到，130余人次下沉到各个点位，辅助参与疫情防控工作；青年职工61人次向吉林省红十字会志愿捐款，充分发挥党员模范和青年生力军作用，践行正能量。积极响应省政府号召，2022年为三处承租公司自有房产的承租方减免房屋租金，合计金额80.9万元，以实际行动帮助困难企业渡过难关、恢复发展。

三是配合开展乡村振兴。按照上级党委促乡村振兴等工作部署，公司继续向法库县卧牛石乡刘丙堡村派驻3名驻村干部组成工作队，疫情期间，向刘丙堡村党支部捐赠医用口罩1万只、医用防护服100件、护目镜15副、医用橡胶手套500副、消毒液和医用酒精70斤等防疫物资，助力一线抗疫；驻村工作队积极推动村集体经济合作社发展，成功引进蚓粪有机肥资源化利用项目，举办科技下乡农耕系列讲座，提升乡村生产力效能。2022年，公司先后3次从原扶贫点和特色乡村企业采购节日慰问品，合计支出54.22万元；组织开展防非护财产 捐步助乡村健步走活动，获得公益金9000元，在做好防非知识宣传普及的同时，助力乡村振兴发展。

三、文化建设领导小组及负责部门履职情况

2022年，公司文化建设领导小组共组织召开2次专题会议，各部门负责人全员参加，共同研究制定了全年工作计划和有关措施，及时调整领导小组和工作小组成员，成立了评估小组，并就文化建设制度体系进行优化和完善。小组办公室切实发挥牵头作用，认真做好会议组织、协调及会议精神有关跟踪落实工作。

四、党组织在公司文化建设、内部治理、监督制衡、廉

洁风险防范中发挥作用情况

（一）强化政治理论学习

始终坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习宣传贯彻党的二十大精神，坚持常学常新、对标对表，从党和国家战略大局、从辽宁全面振兴全方位振兴新局面、从公司改革发展全局出发，坚持学得更深、站得更高、谋得更实。制定年度党委理论学习中心组学习计划，全年召开党委理论学习中心组会议16次，开展集中学习研讨5次；落实第一议题制度，通过党委会第一议题，深入学习习近平总书记重要讲话精神和重要指示批示精神14次。

（二）加强意识形态引领

组织成立党支部意识形态工作责任制领导小组，建立起公司党委—党支部书记—部门负责人—党员干部群众个人的意识形态工作责任链，开展意识形态情况工作总结2次，重点领域、重点部门信息排查6次；组织各党支部开展所覆盖范围内的自检自查，签订《关于落实意识形态工作的十条要求》，进一步压实工作责任。强化公司意识形态阵地建设，转载刊发习近平总书记系列重要讲话、党的二十大精神等相关文章近300篇，切实加强政治引领。

（三）坚持全面从严治党

持续加强规范化建设，加强对新入职人员廉洁从业、经商办企业和兼职等情况的审查，对重要业务岗位拟入职人员进行背景调查，把控用工风险，规范执业要求。

五、文化建设保障支持情况

（一）夯实文化建设组织保障

公司文化建设领导小组切实履行文化建设主体责任，全年共召开两次专题会议，及时调整领导小组和工作小组成员，制定公司文化建设总体规划，并就重大关键问题进行研究部署，统筹推进公司各项文化建设工作。

（二）加大文化建设资金投入

公司增加文化建设资金投入力度，持续改善文化宣传和服务设施，为文化研究交流、教育培训、宣传推广、表彰奖励提供资金支持。

（三）加强人才队伍建设

在完成公司现有人力资源的提质增效和结构性优化工作基础上，及时掌握公司各业务条线关于文化建设工作诉求，配齐配强专业人员，引进培养专门领域人才，多元化提升文化建设队伍素质。

六、下一年度文化建设目标、计划、重点工作

（一）2023年文化建设目标

2023年，公司将继续坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻落实党的二十大精神，弘扬社会主义核心价值观，贯彻新发展理念，巩固深化文化建设成果，促进增强文化认同，合规、诚信、专业、稳健行业核心价值观成为行业自觉遵循，推动公司文化建设更有质量、更有效率、更有活力。

（二）2023年重点工作

一是深化党建引领文化建设。坚持党对文化建设工作的集中统一领导，推动党建工作与文化建设有机结合。围绕党建工作与企业文化对标的核心价值，不断更新与完善公司经营理念、治理体系、管理机制。

二是持续强化服务实体经济能力。充分发挥行业优势，在收购、重组竞争力、融资等方面为企业提供专业化服务。

三是进一步加大课题研究力度。持续关注国家战略、国家安全、人民福祉，准确研判国内外经济形势，撰写宏观研究报告，确保信息量大、直观性强、内容全面、与实际联系强，每年不少于20篇。

四是不断加强声誉风险管理。强化声誉风险监测，将声誉风险管理贯穿于公司各部门、分支机构、子公司以及经营管理所有领域，培育全员声誉风险防范意识，号召员工主动维护、巩固和提升公司声誉。

五是开展文化建设宣导活动。进一步丰富活动形式和内容，扩大活动对象范围，持续加强文化认同，提升公司凝聚力。

六是推动文化品牌建设。积极打造公司特色文化建设品牌，提升影响力和认知度，增强企业的竞争力。

第二章 文化建设成果与年度案例

坚守初心 志愿抗疫 践行责任担当

越是关键时刻，越是彰显基层党组织和广大党员的担当作为。新冠肺炎疫情防控歼灭战打响以来，中天证券党委深入贯彻落实习近平总书记重要讲话和指示精神，认真落实省委决策部署，充分调动各党支部的战斗堡垒作用，动员党员干部积极投身到疫情防控志愿服务中。

支部党员积极响应冲在前、当先锋、作表率号召，迅速行动，主动在防疫一线当先锋、做表率，以无私无畏的最美逆行、坚守防线的最美身影诠释初心和使命，坚决捍卫英雄城市，充分发挥了基层党组织战斗堡垒和党员先锋模范作用。截至4月11日，中天证券52名党员干部以志愿者身份到社区报到，其中111人次下沉到各个点位，辅助参与核酸检测、维持秩序、宣传运输保障等工作；自我替社区干部值夜班开展以来，3名党员干部已在居住地社区报到。

在抗击疫情的路上，他们以奉献践行初心使命，以责任坚守入党誓言，为全力打赢疫情防控歼灭战贡献自己的力量。

党建引领促发展 凝心聚力谱新篇

为引导中小投资者树立证券的投资理念，增强风险防范意识，保护投资者利益，打造风清气朗营商环境，助力资本市场健康发展。第四党支部始终坚持从广大投资者出发，进一步深化投资者教育深度与广度。通过举办金融知识公开讲座、投资者面对面座谈会、带领投资者走进上市公司、走进社区等活动，积极向广大投资者宣传证券法律法规、证券市场违法违规行为案例、宏观经济动态、投资者纠纷解决等。通过024-95346服务热线，随时接听投资者业务咨询，随时解决投资者各类需求；多渠道受理投资者投诉，及时妥善化解矛盾，充分保障投资者合法权益。在科创板迎来开市三周年之际，在中国证监会辽宁证监局、辽宁证券业协会指导下，第四党支部以拥抱注册制，共享高质量为主题，于8月9日至8月12日联合上海证券交易所、辽宁股权交易所中心开展投资者教育系列活动。活动以走近投资者，深入了解投资者服务需要，努力为投资者办实事为主要目标，从广大投资者实际需求出发，贯彻落实资本市场人民性要求，内容包括：拥抱注册制 共享高质量主题公开宣讲；我是股东投资者走进主板、科创板公司；投资者教育进社区-防范非法证券期货活动讲座；投资者面对面-百强营业部座谈会等。

第四章 文化建设质量评估结果

根据《十要素》《证券公司文化建设实践评估办法（试行）》等自律要求，公司对文化建设的有效性进行了自评，报告期内，公司有效践行和落实行业合规、诚信、专业、稳健文化核心价值观和《十要素》三个层次十个方面关键要素，文化建设保障措施完备、有效，公司治理及内部控制、全面风险管理、合规管理有效，文化建设及廉洁从业管理不存在重大问题，员工对公司文化理念认同，外部评价正面。

一、公司践行行业合规、诚信、专业、稳健文化核心价值观情况

公司积极推进合规、诚信、专业、稳健行业文化核心价值观融入文化理念体系，把文化建设与公司治理、发展战略、发展方式和行为规范深度融合，与企业文化传承、党建工作要求和专业能力建设有机结合，紧密围绕证券行业特点和辽宁地区的经济特色，以服务改观念、以学习增能力、以创新促发展，坚持差异化、专业化、特色化，深耕细作、久久为功，不断提升专业水平和核心竞争力，用文化的力量引领方向、促进发展、塑造形象，为企业实现高质量发展贡献力量。

二、《十要素》三个层次十个方面关键要素的落实情况

（一）平衡各方利益

持续完善科学的公司治理架构，将企业文化建设与公司治理体系和战略规划深度融合，形成党委全面领导、董事会战略决策、监事会独立监督、管理层负责经营的治理格局，明确各主体在公司治理中的职责界限和工作要求，从公司层面保障各主体权益和职责落实；坚持把党的领导融入公司治理各环节，全面参与发展战略、风险管理、重要改革方案等重大问题的前置研究，落实三重一大决策机制，全年召开党委会25次，审议公司经营管理、改革发展、队伍建设、和谐稳定等重大事项227项，100%跟踪督导落实，确保公司重大事项决策符合党的路线方针政策。

（二）建立长效激励方面

公司构建了激励与约束并重、长期与短期兼顾的薪酬管理制度，并注重有效激励与问责监督相统一。2022年度，公司下发了各业务条线绩效考核办法及补充规定，明确规定了各业务条线绩效奖金递延发放标准、年限和比例，建立了合理有效的长周期考核评价体系和收入分配机制；公司重视建立严格的问责机制以增强薪酬管理的约束力，设立廉洁从业、合规执业、风险管理、法律、反洗钱、经营责任、党建等方面的履职问责机制，明确规定各部门及人员未履职尽责时相应的处罚标准，并在绩效考核中对涉及重大合规风控事件，涉及法律、反洗钱、廉洁从业等违法违规行为实施一票否决，以构建有效的激励约束和风险防范体系，促进公司可持续发展。

（三）加强声誉约束方面

公司坚持稳健的风险文化，围绕风险管理文化、风险管理组织架构、风险管理机制与实践、风险管理基础设施等关键要素开展各项风险管理工作，持续夯实全面风险管理体系建设。 实施《中天证券股份有限公司声誉风险管理办法》《中天证券股份有限公司声誉风险事件应急预案》等一系列管理制度，建立工作人员声誉约束及评价机制，做好员工声誉信息登记和管理，将声誉信息作为员工入职、晋升、离职的重要事项，并将声誉风险纳入全面风险管理体系，持续加强声誉风险管理。

（四）落实责任担当方面

一是履行社会责任，践行国有企业担当。在人才培养、专业建设、学生就业等方面与高校开展广泛合作；持续推进投资者教育工作，与东北大学、辽宁科技大学、沈阳理工大学三所高校强强联合，开展走进高校金融知识讲座、校园投教宣传等活动，覆盖近万人次；深化在职党员进社区活动，党员以志愿者身份到社区报到，下沉到各个点位，辅助参与疫情防控工作；组织青年职工向吉林省红十字会志愿捐款，充分发挥党员模范和青年生力军作用，践行正能量；积极响应省政府号召，2022年为三处承租公司自有房产的承租方减免房屋租金，以实际行动帮助困难企业渡过难关、恢复发展。

二是配合开展乡村振兴。按照上级党委有关工作部署，公司继续向法库县卧牛石乡刘丙堡村派驻3名驻村干部组成工作队，疫情期间，向刘丙堡村党支部捐赠医用口罩、医用防护服、护目镜、医用橡胶手套、消毒液和医用酒精等防疫物资，助力一线抗疫；驻村工作队积极推动村集体经济合作社发展，成功引进蚓粪有机肥资源化利用项目，举办科技下乡农耕系列讲座，提升乡村生产力效能；组织开展防非护财产 捐步助乡村健步走活动，获得公益金9000元，在做好防非知识宣传普及的同时，积极助力乡村振兴发展。

(五）融合发展战略方面

公司长期坚持发展战略与文化理念相统一原则，将企业文化建设作为公司发展战略规划的重要组成部分，将文化建设的相关要求纳入公司发展战略规划，推动文化建设与公司发展战略的深度融合；深入落实公司发展战略与文化理念融合发展评价机制，确保公司经营决策与发展战略和文化理念始终保持一致。

（六）强化文化认同方面

一是公司文化建设领导小组全面统筹推进公司文化建设工作，对重大问题进行决策和部署。2022年度召开了两次文化建设专题会议，研究制定工作计划和举措，持续优化完善制度体系，推动行业文化理念融入公司发展，不断增强企业凝聚力、向心力和战斗力，提升公司文化软实力，为公司文化建设高质量指明方向、提供遵循。

二是公司开展了全员学习《十要素》和践行行业文化 展现中天风采文化建设主题征文等活动，加大学习力度，讲好中天故事，引导员工践行合规、诚信、专业、稳健的行业核心价值观，进一步强化文化认同。

（七）激发组织活力

一是全力打造有活力、专业的人才队伍。培养有活力的组织文化，增强团队间协同性和公司整体凝聚力；稳步壮大党员队伍，持续优化干部结构；大力引进重点高校、前端紧缺型和急需型高端业务人才，紧密结合业务需要科学合理配置人才，满足公司多元化用人需求；持续增强干部人才队伍整体效能，加强年轻后备干部选配，不断优化人才队伍建设。

二是加强员工福利保障。完善员工福利保障制度建设，持续提升职工凝聚力。继续落实企业年金制度、办理职工补充医疗保险；公司工会持续完善职工之家阵地服务建设，积极组织落实职工体检、女职工安康保险投保工作，组织落实节日慰问、生日祝福、观影活动，大力开展形式多样的文体活动，丰富职工业余文化生活，积极组织技能竞赛，提高职工业务技能，促进形成积极向上的干事创业氛围。

（八）秉承守正创新方面

公司积极培育特色业务，为推动业务转型、打造特色券商奠定基础。票据业务新增授信机构60多家，通过持续加大开拓市场力度，日内撮合交易进一步提升，交易笔数和交易金额均有较大的增加；充分利用拆借资金，推动撮合业务开展；金融实验室推动期货程序化交易算法研究，开发不同风格策略，加强市场适应性，连续三年跑赢市场平均水平。

（九）崇尚专业精神方面

公司能够通各种有效方式弘扬专业精神，营造崇尚专业精神的文化氛围，激励员工爱岗敬业，履职尽责，提供高质量高标准服务。

一是组织制定《领导人员薪酬管理暂行办法》，修订《员工招聘管理办法》《驻外人员管理办法》，开展《员工行为管理办法》在线学习，完善入职管理流程和人力资源信息系统模块建设，不断提升人力资源管理制度化规范化水平；落实《司管领导人员考核评价暂行办法》《部门级管理人员综合绩效评价办法》，有效运行线上考核系统，强化中高层人员的绩效导向，提升管理效率；持续开展职能部门服务能力考核和各季度员工绩效考核工作，加强考核的目标导向和结果运用；认真组织做好执业资格考试和管理、员工考勤、任职备案和离岗离任审计建议、兼职审查、入职离职管理、人事档案和证照管理等基础工作。

二是重视服务对象的评价反馈，通过建章立制和合同约定，提高季度报告及年度报告质量，加大客户日常回访和维护力度，提高客户满意度；定期在公司外网公布产品运作信息，提高客户体验感；归集整理客户档案，建立合格投资者动态管理机制。

（十）坚持可持续发展方面

公司完整、准确、全面贯彻新发展理念，服务和融入新发展格局，坚持稳中求进工作总基调，继续坚持精打细算、深耕主业、恪守专业、创新精进的原则，秉持全程全员、预防第一、审慎管理、快速响应的理念，深入践行合规、诚信、专业、稳健的行业文化，提高声誉风险管理能力，防范工作人员道德风险，积极开拓市场、深耕主业，推进业务向外延拓展，不断调整优化经营结构，有效防范化解重大风险，努力实现质的有效提升和量的合理增长，为公司高质量发展奠定更坚实的基础。

三、《十要素》要求的各项保障措施的完备性、有效性

公司成立了以党委书记、董事长为组长的文化建设领导小组，同时由各部门负责人组成工作小组并以部门为单位配备了联络员，为公司文化建设工作提供了坚强组织保障；为保证文化建设各类活动能够顺利开展，提供了充足的活动资金作为财务保障；不断完善治理机制，将文化建设全面嵌入到各项业务、各个环节之中，为文化建设提供制度保障；不断增加信息技术投入，为文化建设落地实施提供完善的技术保障。

四、公司治理及内部控制的有效性

公司拥有董事会、监事会、高级管理人员、合规总监、下属各单位负责人等组成的健全、规范、有效的公司治理体系。2022年，公司董事会严格按照法律法规的规定，认真履行《公司章程》赋予的职权，年内共组织召开董事会会议4次，审议议题32项，会议召开程序均符合相关法定程序，并切实履行合规管理职责；监事会按照《公司法》《证券法》等法律法规和《公司章程》要求，认真履行对公司的监督职责；公司经营管理层认真履行经营管理职责，每周通过公司总裁办公会监管动态，全年听取合规月度报告12次，积极主动落实公司合规管理目标。各主体运行正常，实现了对合规风险的有效识别、评估和管理，为公司依法合规经营、实现合规管理目标提供了全面保障。

五、公司全面风险管理及合规管理有效性评估情况

（一）全面风险管理有效性评估情况

公司已建立了健全的全面风险管理机制和基本制度，在全面风险管理评估报告中显示，坚持稳健的风险文化，总体风险偏好与公司资本、业务能力相匹配，各项风险控制指标持续符合监管标准，由公司决策、经营、内控、业务部门组成的风控体系运行平稳，管控有效。

（二）合规管理有效性评估情况

评估期内，公司合规管理环境建设及合规履职情况良好；公司各项经营管理制度与机制整体健全并总体得到有效执行，合规管理取得实效。除部分评估事项有待提升、改进或完善的问题或环节外，未发现存在影响公司合规管理有效性的重大制度或机制缺陷。

六、文化建设及廉洁从业管理存在的主要问题及改进措施

（一）文化建设存在的问题及改进措施

公司文化品牌建设的力度还需要进一步加大，文化软实力和核心竞争力有待进一步提升。

改进措施：

一是加大公司文化品牌建设力度，利用官网、办公网、公众号、抖音等载体持续加大正面宣传，全面提升公司品牌知名度和社会影响力。

二是开展丰富多彩的宣导活动。结合公司实际，开展知识问答、征文比赛等富有证券公司特色的文化建设宣导活动，持续提升公司员工文化建设认知水平，积极打造良好的工作和学习氛围。

（二）廉洁从业管理存在的主要问题及改进措施

公司从业人员的廉洁从业理论学习有待加强；对廉洁从业风险的预判能力不足；公司对股东、客户的培训宣导工作有待提高；公司固定收益业务等自营业务条线在开展业务活动中的廉洁从业风险点需进一步识别等问题。

改进措施：

一是厚植公司廉洁从业文化。公司全员要牢固树立思想自觉和警醒意识，时刻筑牢反腐倡廉防线，坚决把廉洁自律挺在前面。同时深入学习领会习近平总书记关于全面从严治党、党风廉政建设和反腐败斗争的重要论述，加强公司从业人员理论学习，提升全员的素质和能力，强化金融反腐意识，培育公司廉洁从业文化。

二是强化廉洁从业风险预判能力。公司要充分及时识别评估重点业务领域和关键岗位人员潜在的廉洁风险点，做到业务开展与廉洁从业风险识别有机结合，增强廉洁风险的预见性和前瞻性，并按监管要求持续跟踪报告廉洁从业风险事件，杜绝发生一些早期难以被发现的隐性风险、利益输送风险和个人道德层面风险。

三是加强廉洁从业教育培训。公司将深入贯彻执行监管规定，进一步开展不同层级、覆盖全员、形式内容丰富的廉洁培训和教育活动，尤其要在股东和客户的廉洁从业培训宣传上下大气力、花大功夫，积极引导公司全员牢固树立廉洁从业意识，压紧压实公司廉洁从业培训宣导工作。

四是有效识别廉洁风险点。公司各业务条线要深度研究业务内在机理，以整改为契机，把解决具体问题与治理普遍性问题结合起来，举一反三、延伸拓展，促进标本兼治。要进一步通过制度修订、职责梳理、流程完善等，持续深化识别廉洁从业风险能力，避免固定收益业务等一些重要业务领域发生利益输送的潜在风险，持续推动公司廉洁从业管理工作向高质量发展。

七、员工文化理念认同情况及外部评价情况

2022年，公司始终践行合规、诚信、专业、稳健行

业文化核心价值观，秉承诚信正直、勤勉尽责、责任担当、 服务社会的企业文化理念，坚持立足辽宁、深耕辽宁，面向东北、辐射全国的经营方针，紧跟证券行业创新发展形势，牢记国有企业初心，践行金融企业使命，广大员工通过深入学习和实践，已熟知和掌握行业核心价值观和公司文化理念，进一步增强了文化自信，提升了集体凝聚力、向心力、战斗力，对公司高质量发展起到了积极的助推作用。

公司连续多年收到协会及地方政府有关部门的《感谢信》，充分发挥了服务地方作用，树立了良好形象，为公司和行业高质量发展贡献了中天力量。

第五章 中天证券股份有限公司关于落实促进从业人员

树立证券行业荣辱观的工作计划

为深入贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的二十大精神，进一步加强从业人员道德水平建设，规范行业机构及从业人员行为，防范拜金主义、享乐主义和个人主义等不良风气，持续推进形成合规、诚信、专业、稳健行业文化，按照中国证券业协会关于促进从业人员树立证券行业荣辱观有关工作要求和部署，结合公司工作实际，现制定工作计划如下：

一、坚持政治引领

（一） 旗帜鲜明坚持和加强党的领导

完善公司党建制度，进一步健全完善公司党委发挥把方向、管大局、保落实机制。

（二） 深化领导班子思想政治建设

深入学习宣传贯彻党的二十大精神和习近平新时代中国特色社会主义思想，通过学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育，进一步夯实班子成员理论根基，推动把党的政治优势转化为公司治理优势。推动班子成员牢固树立金融服务实体初心使命，积极践行金融报国思想。

（三） 强化党的政治引领

落实意识形态工作责任制，通过公司宣传阵地广泛宣传党的政策理论和公司党委工作部署，帮助公司党员干部群众吃透上级党委和公司党委工作要求，保持政治定力，践行行业荣辱观，坚决把党的主张和决定传达到基层，通过政治引领焕发出强大的战斗力、凝聚力和号召力。

二、加强人员管理

（一）不断健全完善体制机制

一是构建稳健的薪酬管理制度。建立了长效合理的薪酬管理制度，充分反映合规管理和风险管理要求，避免短期、过度激励等不当激励行为。公司对主要业务部门负责人、分支机构负责人和核心业务人员建立了薪酬递延支付机制，在绩效考核办法中合理确定了薪酬递延支付标准、年限和比例等。

二是建立健全内部问责机制。在绩效考核办法中，明确规定从业人员的问责措施及相关人员未能勤勉尽责，对证券基金经营机构发生违法违规行为或者经营风险负有责任的，公司可以要求其退还相关行为发生当年奖金，或者停止对其实施长效激励措施。在违法违规行为调查期间或者风险处置期间，涉嫌对公司发生违法违规行为或经营风险负有责任的人员应当配合调查和风险处置工作。

三是强化廉洁从业监控体系，完善大监督体系建设。深化公司内部各监督部门各有分工，相互配合，信息共享，互通有无，建立长效机制，推进廉洁从业工作全面提升。

（二）加强人才队伍建设

一是构建科学的干部管理体系。坚持立足经营、知事识人、依事择人的原则，准确把握现有干部队伍结构，构建科学规范有效的干部选拔使用管理机制，抓好推进领导干部能上能下规定的贯彻落实，着力构建政治素质过硬、能力实绩突出、堪当重任的干部梯队；抓好干部考核评价制度落实。加强综合研判，真正把干部了解深、识别准，推动考评结果与干部选拔使用、教育培养、管理监督、激励保护等工作挂钩；持续完善年轻干部工作机制。进一步拓宽识人、选人和用人渠道，加强对优秀年轻干部的发现储备、选拔使用、教育培训和实践考察，满足年轻干部常态化配备需要。

二是持续加强员工行为管理。根据《中天证券股份有限公司员工行为管理办法》，持续加强员工行为管理，特别是对关键少数特别是一把手的管理，加强问责处置，对违反廉洁从业规定、职业道德准则的行为加大惩戒力度；注重离职人员管理方面。继续完善员工离职工作流程，加强完善离职过程中部门间联系，进一步规范离职流程中权限处理问题；持续组织全体员工参加后续执业教育培训，以增强员工专业能力。

（三）加强声誉风险管理

一是完善新员工入职流程及时查询声誉相关信息，对于新产生有关声誉信息及时上传至中国证券业协会执业声誉管理平台。

二是组织廉洁从业监督检查。组织各部门、分支机构对重点领域和关键环节，开展定期与不定期廉洁从业的内部监督检查，积极融合公司纪检监察、合规、风控、稽核审计等监控力量，一体推进不敢腐、不能腐、不想腐。

三、组织宣传活动

（一）组织开展面向全员的系列宣传教育活动

邀请公司领导和部门负责人，利用公司和部门会议，围绕合规、诚信、专业、稳健的核心价值观，深入讲解证券行业荣辱观的内涵和实践要求，引导员工深刻领会行业发展的初心和使命。

（二）制作宣传海报

结合公司文化建设的实际需求，设计制作以树立证券行业荣辱观为主题的宣传海报，通过文字、图片、案例等多种形式，生动形象地展示证券行业荣辱观的核心理念和价值追求。

（三）开展集中学习培训

结合公司内部管理制度、执业标准、职业道德准则等，有针对性地组织集中学习培训，推动员工了解及掌握证券行业荣辱观的各项要求，营造全员重视、关注行业文化建设的氛围。

四、开展警示教育

（一）解读《倡议书》内容

对《倡议书》中十个反对的具体含义进行解读，规范行业机构及从业人员行为，形成明是非、辨善恶、知廉耻、有责任的高尚价值追求。通过树立证券行业荣辱观，倡导从业人员廉洁从业，营造风清气正的行业环境。

（二）组织廉洁从业培训

通过制作发布《合规周报》《合规警示案例》及举办《共学规则·同创合规——合规法律知识及专项技能竞赛活动的通知》等形式，创新和丰富廉洁从业培训学习的方式，向公司全员宣导和培育廉洁从业文化。

（三）剖析反面典型案例

结合十个反对具体内涵，梳理形成负面典型案例，着力强化员工执业行为管理，廉洁从业管理、道德品行管理，加强内部问责，有效防范从业人员道德风险。深刻剖析负面案例对行业和公司造成的不良影响及严重后果，引导员工形成警钟长鸣的意识。

五、树立正面典型

（一）开展先进集体及个人评选活动

广泛征集公司各部门及员工先进事迹，按照公平、公正、公开原则，评选出优秀集体和个人，并给予表彰和奖励。同时，通过公司网站、内部刊物、公开演讲等方式对评选结果进行宣传报道，积极树立争优创先的工作意识。

（二）开展座谈交流

安排先进集体及个人代表与公司员工进行工作交流和座谈，就进一步提升行业人员道德水平分享经验和做法，并积极提供指导和帮助，推动树立行业荣辱观深入人心。

第六章 中天证券股份有限公司关于进一步巩固推进

证券行业文化建设的工作计划（2023年-2025年）

为全面贯彻党的二十大精神，进一步巩固推进证券行业文化建设，按中国证券业协会《进一步巩固推进证券行业文化建设工作安排》要求部署，结合公司文化建设实际，现制定2023年-2025年巩固推进证券行业文化建设工作计划如下：

一、进一步深化战略融合

（一）推进行业文化核心理念贯穿公司发展战略

将文化建设的相关要求纳入公司发展战略规划，推动文化建设与公司发展战略的深度融合；深入落实公司发展战略与文化理念融合发展评价机制，确保公司经营决策与发展战略和文化理念始终保持一致。（责任部门：战略发展部）

（二）加强公司治理和内部控制

一是履行好公司股权管理主体责任。持续加强对股东单位联络协调和宣传督导，确保其行为持续符合监管要求；动态跟踪、及时掌握股东单位情况，积极履行重大事项信息披露报告义务；依据《证券公司股权管理规定》，健全股东筛选、尽职调查等工作机制；持续优化公司治理机制，保障股东不缺位、不错位、不越位。（责任单位：董事会办公室）

二是履行好对公司的监督职责。进一步履行检查公司财务的职责，依照《中华人民共和国公司法》《企业会计准则》等规定，结合公司经营管理的实际情况，对需要审计的事项提出需求意见；对公司涉及三重一大事项予以重点关注，对重大事项加强监督力度提出专项审计要求；负责监督董事会和高级管理层在洗钱风险管理方面的履职尽责情况并督促整改，对公司的洗钱风险管理提出建议和意见，承担洗钱风险管理的监督责任；贯彻全面风险管理责任的新规，强化对监事会知情权的落实，积极承担对公司全面风险管理的监督责任。（责任单位：监事会办公室）

三是做好公司治理的监督制衡工作。在公司内部控制评价中，重点关注文化建设纳入公司治理体系执行情况；持续细化和完善内部控制评价与监督工作，独立客观评估内部控制在各业务链条、关键业务节点、各级组织架构中发挥作用的有效性、适当性，为公司业务发展和管理运营提供咨询建议；在稽核审计工作中，持续关注履行文化建设职责情况，包括投资者教育和投资者权益保护开展、廉洁从业、勤勉尽责、合规展业等方面，及时查摆问题，提出改进建议；加强审计制度建设，完善公司内部审计制度体系，并按照行业监管最新要求及时修订；按照审计整改问题台账，常态化、持续性开展检查督导工作，进一步提高审计监督效能，对账销号已整改问题，提确保见行见效。（责任单位：稽核审计部）

四是推动合规风控体系建设。修订完善合规咨询、合规审核制度，建立各类型、各层级、对内对外等工作流程，建立完善的审核、咨询工作机制；修订完善合规检查制度，优化检查工作底稿，细化业务合规检查项目，制定加减分裁量标准，保持检查评分一致性，将合规各类检查结果与合规性专项考核有机结合。（责任单位：合规法律部）

五是建立健全风险管理体系。围绕风险管理文化、风险管理组织架构、风险管理机制与实践、风险管理基础设施等关键要素开展各项风险管理工作。通过参加行业内外部培训及深化与风险管理系统供应商合作等方式，加强对人工智能、大数据、风险管理驾驶舱等知识相关学习研究，继续探索智能风控和内控协同等行业前沿课题，不断拓展风险监控自动化、智能化在公司应用领域。（责任单位：风险管理部）

六是加强廉洁文化建设。贯彻落实《中天证券股份有限公司关于加强新时代廉洁文化建设的实施方案》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，将廉洁文化建设作为一体推进不敢腐、不能腐、不想腐的基础性工程抓紧抓实抓好；加大廉洁文化宣传教育，包括正面宣传和警示教育。利用办公网纪律检查网页和每周发送《廉洁寄语》，持续做好廉洁宣教，正风肃纪；将廉洁文化培训纳入公司新入职员工、分支机构负责人、党务工作者培训课程。（责任单位：纪检工作部）

七是深化党建引领文化建设。坚持党对一切工作的，坚持全面从严治党，全面推进党的政治建设、思想建设、组织建设、作风建设、纪律建设；完善公司治理机制，落实党委会研究讨论公司重大事项前置程序，发挥公司党委在经营发展中把方向、管大局、保落实作用；认真贯彻落实三重一大决策制度，规范各决策层正确行使权力；围绕党建工作与企业文化对标的核心价值，不断更新与完善公司经营理念、治理体系、管理机制；持续提升党组织服务经营生产的工作能力和战斗力，促进公司提质增效，提高经济效益，增强竞争力；牢牢抓住经济、政治、社会责任三个大局，保证党中央决策部署、上级工作要求以及促进公司各项工作三个落实。（责任部门：党委办公室）坚持大抓基层的鲜明导向，把基层党支部建设成为有效实现党的领导的坚强战斗堡垒；结合公司实际，持续优化完善基层党支部设置，选优配强党支部队伍；统筹抓好教育培训，以两学一做学习教育为抓手，运用好辽宁干部在线学习网等学习资源平台，引领广大党员干部群众坚定理想信念，筑牢两个确立和两个维护思想根基，推动学习贯彻党的二十大精神有实效；持续抓好党支部标准化规范化建设，严格落实组织生活制度，研究完善党支部基层党建工作考核实施方案；运用好党支部-部门协同联络机制，加强基层党组织工作对覆盖部门的政治引领作用和联络有效性。（责任部门：党委组织部）

（三）强化主动服务国家战略意识

一是不断增强服务实体经济意识。在公司战略规划编制和年度经营计划制定过程中，深刻体现国家战略导向，积极发挥证券行业专业优势，把服务实体经济作为公司改革发展的重要目标。（责任部门：战略发展部）

二是持续强化服务实体经济能力。充分发挥行业优势，在收购、重组、融资等方面为企业提供专业化服务，积极申请保荐机构资格，支持战略性新兴产业以及专精特新企业利用资本市场实现更好更快发展；积极参与地方政府债承销，在现有基础上力争获得江苏、江西、山西、湖南、湖北、福建等更多地方政府债券承销团成员资格；深刻认识绿色治理对长期价值的重要性，将可持续发展理念融入企业实际经营计划，务实开展绿色债券融资服务，加强对绿色债券融资业务资源投入，加大业务培训力度，强化绿色金融理念，切实提升服务能力与水平。（责任部门：投资银行部）
三是进一步加大课题研究力度。持续关注国家战略、国家安全、人民福祉，准确研判国内主要矛盾和国际环境，深入研究宏观形势，撰写宏观研究报告，确保信息量大、直观性强、内容全面、与实际联系强，每年不少于20篇。（责任部门：研究发展中心）

四是履行好资产管理人职责。严格遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则，始终坚持把合规、诚信、专业、稳健的行业文化理念与诚信正直、勤勉尽责、责任担当、服务社会企业文化相融合，做到恪尽职守、谨慎勤勉，切实维护投资者合法权益；充分把握客户资源，以需求为导向，通过开展股票质押式回购及资产证券化等业务，为企业提供融资需求，助力区域经济协调发展。（责任部门：资产管理事业部）

五是充分发挥私募基金专业价值。深入研究产业发展、产业革新底层逻辑，持续发掘能够服务国家发展战略、改善人民生活、促进人民安居乐业的实体经济项目，建立多维度评价体系项目库；以早期企业为对象，积极提供咨询服务，帮助对接整合资源，搭建合作平台；加快构建多领域产业创业投资基金，以战略性新兴产业和专精特新企业为对象，持续加大投资和支持力度；贯彻碳达峰碳中和战略目标，加大对节能减排、新能源、循环经济等绿色低碳领域投资力度，促进技术创新和革新。（责任部门：中天辽创投资管理有限公司）

六是不断提升服务中小微企业意识和能力。优化传统经纪业务团队，寻找特定领域和重点企业进行深度合作；深入挖掘产业客户需求，提供个性化定制服务；深入产业链走访调研，主动服务企业、农户排忧解难；为产业链企业和上市公司提供套期保值、点价等个性化综合金融服务方案；为中小企业提供多层次、全方位的风险管理服务；为农户提供保价业务；充分落实产业扶助政策，降低产业客户风险管理成本。持续关注产业扶助政策，帮助客户规避价格波动风险，拓宽融资渠道，提高资金运用效率；充分利用新媒体，形成线上、线下相融合的综合服务模式。（责任部门：中天期货有限责任公司）

（四）牢固树立以人民为中心发展观

坚持公益投教，积极履行社会责任。开展形式多样，内容丰富多彩的投教活动，充分利用公司微信公众号、APP等线上平台和现场宣传相结合，积极宣传普及金融知识，提示风险防范，提升投资者金融素养，引导投资者理性投资，切实维护投资者合法权益；开展全业务链条培训，加强从业人员专业水平，提升服务意识，不断提升服务专业化和核心竞争力；深化战略合作，持续推进将投资者教育纳入国民教育体系工程。以自主撰写的《证券基础与实务》教材为基础，结合高校具体需求设计开发更有针对性，更新颖的课程，以一堂双师课程形式，将实践与理论相结合，让高校学生在学习理论知识的同时，获得实践经验，让企业与高校互利互惠，共同发展。（责任部门：经纪业务事业部）

二、着力提升从业人员职业操守

（五）坚持德才兼备的选人用人导向

进一步树立正确选人用人导向，把政治标准贯穿到干部选拔工作全过程，同时加强年轻干部挖掘发现和培养储备工作；做实干部政治素质考察和绩效考核，加强干部管理监督和激励保护，定期开展对党员干部联系服务群众先进典型的选树挖掘和宣传表彰，引领干部想事干事干成事；严把员工招聘关,紧密结合公司业务发展需要，以德才兼备、高素质、高学历等作为选拔条件和长期培养目标；针对紧缺的高端业务人才，持续采取外部精准市场化招聘引进方式，减少培养周期和成本，真正选拔和打造一批职业操守过硬、作风优良、业务精通的高素质金融人才。（责任部门：人力资源部）

（六）兼顾专业能力培育与职业操守提升

切实做好新员工培训，组织各部门录制、更新业务培训视频，持续完善培训体系，将培训考试成绩作为转正的重要依据；利用线上培训和考核系统，组织不定期专项业务培训和全员后续执业培训，全面提升员工行业文化、职业道德、法律法规、专业技能等方面能力和水平。（责任部门：人力资源部）

（七）进一步规范员工执业行为

一是建立健全员工管理制度。按照管理规定，严格规范员工执业行为，如期如实上报员工声誉信息；通过多元化形式组织学习培训，持续增强员工依法合规执业意识，进一步提升自我管理能力和职业素养。（责任部门：人力资源部）

二是不断加强声誉风险管理。进一步加强声誉风险监测，将声誉风险管理贯穿于公司各部门、分支机构、子公司以及经营管理所有领域，培育全员声誉风险防范意识，号召员工主动维护、巩固和提升公司声誉。（责任部门：风险管理部）

三是加强合规管理体系建设。充分发挥监事会、纪委、内审稽核、风控合规等监督制衡作用，协调组织各部门开展廉洁从业自查自纠，完善廉洁从业检查底稿；加大对重点岗位、重点业务、一线人员合规培训力度，做到法律法规和规章制度深入人心；通过自媒体宣导、签署合规承诺书等方式进行合规文化宣导，牢固树立不越监管底线、不踩制度红线、不碰违法违规高压线的底线思维；建立健全长效考核机制，持续、系统进行合规意识培养，将合规创造价值、合规人人有责理念融入公司各项工作，营造良好合规氛围。（责任部门：合规法律部）

（八）建立健全长效激励机制

一是持续构建和完善薪酬管理制度。通过每年下发各业务条线绩效考核办法，明确绩效奖金递延发放标准、年限和比例，建立合理有效的长周期考核评价体系和收入分配机制；完善问责机制，强化薪酬管理约束力，设立廉洁从业、合规执业、风险管理、法律、反洗钱、经营责任、党建等方面履职问责机制，明确相应处罚标准，对违法违规行为实施一票否决，切实做到激励与约束并重、长期与短期兼顾。（责任部门：绩效考核办公室）依据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券公司治理准则（2020年修订）》等相关规定，对董事长、高管、主要业务部门负责人、分支机构负责人和核心业务人员建立起薪酬递延支付机制，明确适用条件、支付标准、年限和比例等内容。（责任部门：人力资源部）

二是建立合规风险管理长效激励机制。将合规风险管理纳入绩效考核，充分参考借鉴同业券商以及其他金融行业先进做法和经验，持续完善和优化合规风险管理考核项目及指标，健全业务经营约束机制，切实增强和巩固合规风险管理。（责任部门：风险管理部、合规法律部）

（九）创造有利于员工全面发展的环境

一是持续优化薪酬福利体系。关心关注涉及干部职工切身利益课题，继续为职工投保企业年金和补充医疗保险，着重解决职工看病贵、看病难问题,减少后顾之忧，确保职工享受到公司改革发展成果，切实增强人力资源队伍干事创业的凝聚力。（责任部门：人力资源部）

二是进一步发挥工会职能作用。贯彻落实《中天证券股份有限公司维护职工合法权益管理办法》，按照职工利益无小事的服务宗旨，扎实做好维权服务，保障合法权益；进一步完善职工之家阵地服务建设，优化服务设施，健全服务内容，做好职工的娘家人；加强基层调研工作，及时了解职工利益诉求，有效解决实际问题，满足职工合理需求；加强帮扶政策宣传和落实，关心关爱身心健康；加强活动管理，丰富活动形式和内容，提高活动的质量，巩固和扩大活动成果。（责任部门：工会办公室）

三、打造形成特色公司文化

（十）确立文化品牌战略

按照立足辽宁、深耕辽宁、面向东北、辐射全国经营方针，以全面提升公司品牌知名度和社会影响力为主要目标，将打造公司特色化文化品牌作为公司长期战略规划的一部分，并制定文化品牌战略方案，切实推动文化理念充分融入公司品牌建设，提升企业核心竞争力。（责任部门：发展战略部）

（十一）树立文化品牌形象

一是持续完善公司文化理念识别系统、行为识别系统和视觉识别系统，推动公司国资品牌，信誉可靠，贴身理财专家企业形象深入人心；围绕主责主业，做优做强特色，努力打造文化品牌，积极组织开展文化品牌专题活动，增强中天文化品牌活力与感染力。（责任部门：办公室）

二是加强声誉风险管理。严格按照《证券公司全面风险管理规范》《证券公司声誉风险管理指引》等要求，建立和完善声誉风险管理制度，明确管理原则、组织架构、工作职责，理清声誉事件相关报告、决策和处置流程，建立长效机制，制定应急预案，最大程度防范和减少声誉事件对公司负面评价和不利影响，有效维护公司文化品牌价值。（责任部门：风险管理部）

（十二）增强文化品牌意识

一是强化内部培训。加强员工行为管理和执业规范，努力形成人人都是品牌宣传员的行动自觉；完善岗位职责，提高自我管理能力；针对重点业务领域和岗位建立业务办理信用承诺制度，不断增强诚信意识。（责任部门：人力资源部）

二是坚持定期研判机制。加强员工自身言行监督，强化网络安全管理，引导正确使用社交媒体，自觉抵制损害公司形象行为，始终坚持正面宣传为主，准确把握舆论导向，注重把握不同时期宣传重点，对重大事件及突发性问题提前介入、防患未然。（责任部门：办公室）

（十三）讲好文化品牌故事

坚持正确政治方向、舆论导向和价值取向，积极探索改进宣传体系和传播方式，用好、用活官方微信、微博、抖音、快手和公众号等平台，不断扩大文化品牌影响力和渗透力，广泛运用短视频、长图、动图等方式，生动塑造与传递文化品牌故事，利用全新方式，切实提升宣传效果。（责任部门：办公室）

四、持续加强文化认同

（十四）凝聚文化理念共识

坚持以行业文化核心理念为指引，以《十要素》提出的四个深度融合、四个有机结合为原则，不断完善公司文化理念体系建设；通过多种途径宣传文化理念，努力形成理念认同、价值认同、文化认同；举办全员参与文化建设活动，增强员工认同感和归属感，提升公司凝聚力。（责任部门：办公室）

（十五）发挥示范带头作用

一是以两优一先评选表彰工作为抓手，坚持正确政治方向、政治标准、功绩导向，按照公平公正公开原则，充分展示先进典型精神风范及广大党员干部在公司高质量发展各项工作中取得的优秀成果；大力弘扬信念坚定、对党忠诚、勇于担当、无私奉献的崇高品格，推动打造见贤思齐、争做先锋的良好氛围，进一步统一思想、振奋人心、鼓舞士气，激励各党支部和广大党员增强四个意识、坚定四个自信、做到两个维护。（责任部门：党委组织部）

二是继续开展共产党员先锋工程工程。首先是设岗，通过亮身份、亮职责、亮承诺，组织党员干部用真心问政于民、用爱心问需于民、用诚心问计于民；然后是划区，根据日常工作区域，划定共产党员责任区，有针对性地给党员提要求、交任务、明责任、搭舞台；之后是建队，组建共产党员突击队应对突发事件、重大灾情险情，发扬党员特别能吃苦、特别能战斗、特别能奉献的精神；还需要立项，围绕中心工作，设立共产党员先锋工程项目，明确责任主体、目标任务、完成时限、推进方式、保障措施，以项目落实推动任务落实；最后是强化考核结果运用，提升考核实效，进一步传导责任、传递压力、激发活力，以精准考核调动干事创业积极性，为打造基层组织战斗堡垒提供政治动力和组织保证。（责任部门：党委办公室）

（十六）提升文化外部认同

一是加强对外文化传播。充分发挥新媒体特点和优势，持续加大传播力度，讲好中天文化故事，不断提升公司美誉度；积极参与公益项目和活动，用公益文化凝聚员工、客户、合作伙伴、媒体记者共识，切实提升外部认同。（责任部门：办公室）

二是将文化建设与党建工作有机结合。坚持把抓好企业文化建设作为党建工作的重要载体，以文化建设支撑党建工作，传承好红色基因，不断激发广大干部职工干事创业信心；配合各部门推出更多图文并茂、可读性强、传播面广的宣传报道，及时发现、宣传、表彰积极向上、爱岗敬业的先进模范典型，用榜样力量激励员工，切实提升宣传教育的针对性和有效性。（责任部门：党委办公室）

（十七）加强组织机制保障

一是不断完善公司文化建设组织体系。建立文化建设领导小组定期会议制度，原则上每半年召开一次会议，根据工作实际需要可召开临时会议，公司文化建设领导小组承担公司文化建设主体责任，研究公司文化建设重大关键问题，统筹推进公司文化建设工作；将文化建设纳入公司年度重要工作，并定期汇报完成情况，切实做到与经营管理工作同部署、同检查、同考核、同奖励。（责任部门：办公室）

二是加大文化建设资金投入。计划增加文化建设资金投入项目，改善文化宣传和服务设施，为文化研究交流、教育培训、宣传推广、表彰奖励提供专项资金支持。（责任部门：财务管理部）

三是加强文化队伍建设。重视公司现有人力资源的提质增效和结构性优化工作，及时掌握公司各业务条线关于文化建设工作诉求，配齐配强专业人员，引进培养专门领域人才，多元化提升文化建设队伍素质。（责任部门：人力资源部）

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